开曼群岛基金

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开曼群岛私募基金豁免资格的监管是怎样的?
时间:2012-5-4 14:19:55

    

    作为全球最大的离岸基金聚集地,开曼群岛对于私募基金豁免资格的监管,则主要强调基金投资者投资规模、投资者人数和投资者控制基金运作的能力。另外,从开曼群岛私募基金监管规则中都可以看出,当地政府尽可能避免对基金重复监管的监管思路。


    (1)针对符合相关基金投资人资格的基金豁免规定
   《2003年共同基金法》4(3)条款的第一种豁免情况就是针对投资者的,该条款对于每个投资者在基金中的投资都超过40万美元或等值其他货币的基金,可以认为是对于在基金中投资超过40万美元的投资者,可以视为具有足够的资金实力和风险承担能力的成熟投资者。
   《证券投资业务法》规定,为一个或多个 “成熟投资人”,“高净资产个人”,“由以上两类人作为股东、信托持有人和有限合伙人额公司,合伙企业或信托”进行证券投资管理业务,投资管理人可以豁免政府认可。


    (2)针对符合投资者人数和投资者基金控制能力的基金豁免规定
   《2003年共同基金法》4(4)条款规定,如果基金投资者不超过15个,并且如果多数投资者达成一致,投资者可以聘请或更换基金运作人(指公司型基金的董事长,信托型基金的信托人,以及有限合伙型基金的普通合伙人),则基金和基金行政管理人都无需经过政府批准。


    (3)避免重复监管和过度监管的规定
   《2003年共同基金法》对基金投资没有任何限制,为开曼群岛各种投资类型的基金提供发展空间。
   《2003年共同基金法》4(3)条款的第二种豁免情况就是海外交易所或OTC市场上市的基金。该条款规定,如果基金份额在由CIMA(Cayman Island Monetary Authority,开曼群岛货币管理局)认可的股票交易所或场外市场(OTC)上市,同时在CIMA注册,基金和基金行政管理人都无需经过政府批准。
   《证券投资业务法》规定,由海外监管当局批准的证券投资业务和为同一集团中公司进行证券投资管理业务,投资管理人可以豁免政府认可。

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